Informe Final Público

INFORME FINAL EN MATERIA DE COMPLIANCE PENAL:

[1] Identificación del proyecto

I. Encargo profesional:
Siendo conscientes de las nuevas exigencias normativas en materia de responsabilidad penal de las personas jurídicas, SOMTECH TECHNOLOGIES, S.L. (en adelante SOMTECH), ha puesto en marcha un proyecto para implantar mecanismos que aseguren el cumplimiento por parte de la sociedad los criterios de «vigilancia y control» impuestos por el texto punitivo, así como para desarrollar un sistema integral de prevención del delito en todos sus centros de empresa.
SOMTECH, para llevar a cabo un sistema eficaz de prevención del delito y así cumplir con las nuevas exigencias legislativas en materia de cumplimiento normativo penal, ha encargado a Bonet & Rubio Abogados y asesores tributarios, la implementación de las medidas necesarias para prevenir tal comisión.
A tal efecto, el órgano de administración de SOMTECH, ha manifestado tu total compromiso con la «tolerancia cero» con el delito y su compromiso de lucha contra el mismo, designando además un responsable de prevención del delito o Compliance Officer.

II. Objetivo.
El objetivo de la implantación de los planes de prevención no debe ser otro que el tratar de aplicar la filosofía de la cultura normativa y los valores propios en la empresa.
Con objeto de dar cobertura a la múltiple tipología de potenciales delitos, así como a la interiorización de los valores propios en la empresa, Código Penal en mano, pusimos en relación las diferentes secciones, departamentos, centros de empresa, etc., que conforman SOMTECH y analizamos de una manera ajustada la actividad que realiza la Dirección en SOMTECH, las personas con capacidad de actuación en nombre de la empresa, los trabajadores y terceros colaboradores de la empresa (autónomos en la empresa, terceras empresas externas de informática, marketing, etc.) elaborando un Mapa de Riesgos, determinando así, la objetivación de la responsabilidad en el orden penal.

Una vez acotado el riesgo de la posible aplicabilidad de la responsabilidad penal en la empresa, aplicamos las medidas que resulten necesarias, para la disminución de los riesgos penales detectados.

III. Encargado del proyecto Compliance y datos de contacto
Bonet & Rubio Abogados y Asesores Tributarios
Calle Colón, nº. 42, 9ª.
963. 604. 988
Valencia 46004

IV. Fecha del informe
Este informe se ha emitido en fecha, 23 de diciembre de 2021.

[2] Resumen ejecutivo

I. Descripción de la elaboración del mapa de riesgos penales.
La evaluación del preceptivo mapa de riesgos penales en el seno de SOMTECH se ha realizado mediante las correspondientes entrevistas con la Alta Dirección de SOMTECH, así como de las entrevistas con los directores de cada departamento, y a través de la documentación entregada por la empresa.

II. Algunos de los principales riesgos identificados
Riesgos en la comisión de un delito de Descubrimiento y revelación de secretos, y allanamiento informático (Art 197 quinquies CP).
Riesgos en la comisión de Blanqueo de capitales (Art 302.2 CP).
La correcta delimitación de un riesgo evita y previene resultados dañinos futuros.

III. Algunas de las medidas más importantes de mitigación de los riesgos propuestas:
Establecimiento de un protocolo de buen uso de las herramientas informáticas en la empresa.
Establecimiento de un protocolo de actuación para la prevención de las conductas constitutivas de blanqueo de capitales.

[3] Implantación del programa.

I. Resultado de la implantación:
Positivo.

II. Motivación de la necesidad de la implantación del programa de Compliance.
A solicitud de la compañía en cumplimiento de las obligaciones en materia de Riesgos penales y en el deseo de una interiorización en la empresa de los valores propios de SOMTECH.